ก.ล.ต.เปิดข้อมูลบังคับใช้ กม.เปรียบเทียบปรับ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ในเดือน มิ.ย.67 ก.ล.ต.ได้มีการบังคับใช้กฎหมาย (การเปรียบเทียบปรับ)

ปรับเงิน ธนาคารกสิกรไทย (KBANK) 1,144,500.00 บาท เนื่องจากระหว่างวันที่ 30 พ.ค.64-18 ก.ค.66 KBANK ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ KBANK มีระบบงานในการ จัดจำหน่ายหุ้นกู้บกพร่อง โดยมิได้ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่

ปรับเงิน นายบุญ ชุน เกียรติ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ บมจ.ชีวาทัย (CHEWA) เป็นเงิน 30,900 บาท เนื่องจาก CHEWA จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) 

ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และ ปรับเงิน CHEWA เป็นจำนวน 30,900 บาท เนื่องจากนำส่งรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต.เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2566 แต่ไม่ถูกต้องครบถ้วน 

และ CHEWA ได้นำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2565 (key financial ratio) ที่ถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2566 จึงเป็นการนำส่งที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

ปรับเงิน นายกุศล สังขนันท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บมจ.แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น (MAX) 133,200 บาท เนื่องจาก MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาส 2 ประจำปี 2566 

ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด และปรับตัวบริษัท MAX เป็นเงินรวม 199,800 บาท

ปรับเงิน นายจักรพันธ์ มานัสสถิตย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บมจ.ทีมพรีซิชั่น (TEAM) เนื่องจาก TEAM จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ (MD&A) ไตรมาสที่ 1 ปี 2566 

ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และสั่งปรับบริษัท TEAM เป็นเงิน 87,000 บาท

ปรับเงิน นายวุฒิภูมิ จุฬางกูร ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บมจ.สายการบินนกแอร์ (NOK) 133,200 บาท เนื่องจากไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี NOK จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2566 

พร้อมทั้งการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และ สั่งปรับบริษัท NOK เป็นเงิน 133,200 บาท